以投资者适当性管理为核心 切实做好投资者教育与保护工作

 证监会《关于贯彻落实“公平在身边”专项活动　进一步加强投资者教育与保护工作的通知》（证监办发〔2015〕56号）下发后，山东证监局及时组织相关处室进行学习、研究，明确了由办公室牵头，机构处、期货处分别负责具体落实的工作机制。各相关处室以投资者适当性管理为核心，进一步梳理了投资者保护工作流程，切实把投资者教育与保护工作作为机构监管的核心职责之一，将维护投资者尤其是中小投资者合法权益贯穿监管工作始终，积极推动辖区证券期货经营机构做好投资者教育与保护工作。

为进一步督促、指导辖区证券期货经营机构做好投资者教育与保护工作，山东证监局向辖区证券期货经营机构下发《关于切实做好山东辖区投资者教育与保护工作的通知》（鲁证监办字〔2015〕36号，以下简称《通知》）。《通知》要求辖区证券期货经营机构进一步加强投资者教育和保护工作，重点作好以下几项工作：一是要进一步健全投资者适当性制度；二是要完善投诉处理机制，承担起投资者诉求处理的首要职责；三是要公平对待投资者，防范损害投资者利益的违法违规行为；四是要充分发挥自身优势，做好投资者教育相关工作；五是要加强创新业务环节中的投资者教育与保护工作；六是要充分发挥证券期货经营机构在改善资本市场整体环境、优化投资者回报机制等方面的作用；七是要加强信息沟通交流，及时报送投资者教育与保护工作信息。

下一步，山东证监局将继续以投资者适当性管理为核心，通过现场检查、专项培训、案例警示等多种形式，加强事中、事后监管，积极推动辖区投资者教育与保护工作再上新台阶。