协会举办合规管理及纠纷多元化解专题培训

近期，山东省证券业协会在淄博举办辖区证券经营机构合规管理及纠纷多元化解专题培训，来自淄博、滨州、聊城、德州四地的100余名会员单位机构负责人参加培训。

会议指出，当前合规风控、纠纷化解是辖区证券经营机构面临的重点任务，各机构要准确把握监管重点与工作方向。会议强调，要坚持和发展新时代“枫桥经验”，健全纠纷多元化解机制，常态化排查分析投诉和纠纷背后的风险隐患，推动矛盾纠纷源头预防、前端化解，切实维护投资者合法权益，守牢证券经营机构合规经营与风险防控底线。会议要求，各机构要压实经营主体责任，将合规管理、纠纷化解要求融入经营管理全过程，切实提升合规运营与风险化解能力。

会议特邀行业专家围绕从业人员执业行为管控、投资者适当性管理、金融产品网络营销等重点内容授课，引导机构吃透监管政策、完善内控体系，有效规避业务漏洞引发的投资者纠纷风险。同时结合一线实务案例，分享纠纷化解的实操经验，为行业机构提供了有益借鉴。

本次会议是协会助力辖区机构合规能力提升的具体举措。下一步，协会将聚焦辖区机构合规管理与多元纠纷化解，持续引导证券经营机构严守监管底线、合规稳健经营，不断提升合规管理水平与投资者服务质效，助力辖区资本市场平稳运行。