山东省证券业协会举办辖区部分证券经营机构财富管理专题培训会

为助推辖区证券经营机构财富管理业务转型，着力提升投顾队伍整体能力和专业素质，9月13日，山东省证券业协会联合中国证券业协会在烟台举办了山东辖区部分证券经营机构财富管理专题培训会。辖区经营机构业务骨干共174人参加了培训。

本次培训得到了山东证监局大力指导和支持，机构监管处四级调研员郝永庆现场参会，从监管层面对投资顾问业务要点进行分析讲解，强化投顾人员合规意识，紧跟监管需求。同时，还邀请到国金证券咨询培训部周建兵经理、华龙证券合规管理部武芳总监从财富管理研究方法、体系及投资顾问适当性、合规两个层面进行讲解和剖析。

课程内容紧密联系当前行业市场发展实际，深层次探讨了资本市场新发展阶段下券商财富管理转型对投顾队伍发展的新要求。如何把握行业趋势，打造更高效团队，满足客户多样化的财富管理需求也成为经营机构转型发展的核心任务。下一步，在山东证监局指导下，协会将继续着力发挥服务市场主体功能，做好资本市场法律法规和专业知识培训，进一步提升证券从业人员专业素质能力和优质服务水平。