山东辖区新任证券分支机构负责人专题培训班简报

为进一步提高辖区证券新任分支机构负责人履职能力，增强新任负责人合规意识，有效履行合规管理职责，协会于2020年10月12日通过腾讯视频会议举办了“山东辖区新任证券分支机构负责人专题培训班”，辖区证券分公司及营业部负责人180余人参加了此次培训。

培训由协会秘书长侯成伟主持，山东证监局机构监管处处长霍丹出席培训会并作开班讲话。机构处郝永庆科长对证券经营机构许可备案报告事项进行了全面的讲解；机构处张娜科长以合规培训及案例分享为主题，通过具体案例的分享，就合规工作要点，合规工作要求等内容进行了深入的讲解。

本次培训，对于强化辖区证券机构负责人合规管理意识、提升合规管理水平，促进证券行业持续、健康、稳健发展有着重要的作用。

山东省证券业协会

2020年10月15日